罗应急发〔2025〕4号

各街镇应急办，局机关各科室、局属各单位：

根据应急管理部《应急管理部关于印发<应急管理行政处罚裁量权基准>的通知》(应急〔2024〕90号)通知要求，现将罗庄区应急管理局《关于印发<罗庄区应急管理局安全生产轻微违法行为“首违不罚”制度>的通知》(罗应急发〔2023〕14号)予以修正，请遵照执行。

罗庄区应急管理局

2025年1月10日

罗庄区应急管理局安全生产轻微违法行为

“首违不罚”制度

第一条 为贯彻落实国家和省、市、区关于对市场主体审慎宽容执法，建立纠错容错机制的要求，进一步优化营商环境，推进经济高质量发展。根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规，结合《应急管理部关于印发<应急管理行政处罚裁量权基准>的通知》（应急〔2024〕90号）通知要求，制定本制度。

第二条 本制度所称的安全生产领域首次违法行为免于行政处罚（以下简称“首违不罚”）是指当事人在生产经营活动过程中，因非主观故意初次违反国家安全生产法律法规和标准规范，且危害后果轻微并及时改正，根据处罚与教育相结合原则，免除当事人的行政处罚，仅对其进行宣传教育、指导整改等柔性执法。

第三条 本制度所称“首违不罚”的行为需符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条的规定违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。

第四条 本制度适用于全区危险化学品、非煤矿山、烟花爆竹和工贸行业生产经营单位及其相关从业人员。

第五条 “首违不罚”应同时满足以下基本条件：

(一) 近三年未发生生产安全事故，且未被纳入严重失信主体名单的生产经营单位（高危行业领域生产经营单位除外）。

(二) 同时满足初次违法、危害后果轻微、及时改正等情形。

(三) 对于清单中首次被发现，可以不予行政处罚的具体违法行为，执法人员应当对当事人进行教育，并依法下达现场检查记录、责令限期整改指令书等文书，并按期复查。对逾期不予整改、整改不符合要求、拒不整改、弄虚作假、再次发现同项或者其他违法行为的，执法人员应当依法立案查处。

（四）属于《罗庄区应急管理局安全生产轻微违法行为“首违不罚”清单》所列事项（见附件1）。

第六条 “首违不罚”事项实行清单化管理，综合考虑不同违法行为的事实、性质、情节、危害程度、实际后果等因素，依据法定权限和程序设立清单事项，并建立动态调整机制，根据法律、法规、规章变化情况以及行政执法实际适时予以调整。

对于清单未列明的违法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》和安全生产领域法律、法规、规章的有关规定，规范行使自由裁量权，依法作出处理决定。

第七条 执法人员通过查询山东省行政处罚网上办案系统、行政处罚案卷材料等方式，以两个为统计周期，在同一领域和类别的条件下，确定当事人是否属于初次违法。

第八条 认定违法后果是否轻微应当根据《罗庄区应急管理局安全生产轻微违法行为“首违不罚”清单》所列具体适用条件，并结合改正效果和社会影响等因素进行综合判断。

第九条 当场改正或者在责令改正期限内完成改正均可认定为及时改正。

责令改正期限按照法律、法规、规章或者技术规范的规定执行。法律、法规、规章或者技术规范没有规定的，责令改正期限一般不超过30日。

第十条 调查“首违不罚”案件要落实好行政执法全过程记录制度，在立案核查阶段，执法人员应书面记录检查情况，同步采用音像记录方式记录执法全过程，并动态跟踪违法行为是否及时改正。案件调查终结和及时改正核查后，执法人员应在《首免行政处罚案件审批表》（附件2）中载明适用“首违不罚”的事实和理由，报送分管领导和主要负责人审核审批，经领导审核审批后作出免予处罚决定的，应当制作《首免行政处罚决定书》（附件3），确保全过程履职尽责有据可查和可回溯管理。

执法人员不得以任何理由自行决定对当事人实施“首违不罚”。

第十一条 对于适用“首违不罚”的当事人，执法人员应通过建议、提醒、劝告等方式对当事人进行教育引导，并要求签订《承诺书》（附件4）。

第十二条 已适用“首违不罚”的当事人故意隐瞒非初次违法事实，且尚未超过处罚时效的，执法人员可以依照有关法律法规规定重新予以调查处理。

第十三条 “首违不罚”案件办结后，执法人员应当按照有关规定予以立卷归档备查。

第十四条 本制度自印发之日起实施。

附件：1. 罗庄区应急管理局安全生产轻微违法行为“首违不罚”清单

          2. 首免行政处罚案件审批表

          3. 首免行政处罚决定书

          4. 承诺书